【精】实施方案

实施方案

更新时间：2026-05-19 05:26:52

【精】实施方案

　　为了确保工作或事情能有条不紊地开展，通常会被要求事先制定方案，一份好的方案一定会注重受众的参与性及互动性。方案的格式和要求是什么样的呢？以下是小编为大家收集的实施方案7篇，欢迎大家分享。

实施方案篇1

　　为切实做好当前危险化学品领域安全生产工作，抓好各项工作措施的落实，消除事故隐患，针对当前形势和冬季安全生产特点，制定检查方案如下。

　　一、工作目标

　　通过检查，督促企业进一步落实安全生产责任制，完善相关的安全管理制度、安全措施和操作规程，整改存在的问题，减少和杜绝“三违”现象，努力防止危化品重特大生产安全事故的发生。

　　二、检查重点

　　（一）加强对老化工企业、特别是管理出现滑坡的化工企业的安全检查。对这些企业的制度管理、现场管理和人员素质等，是否符合现行法律法规的要求，是否满足新、改、扩建项目和装置的安全要求，是否存在企业生产经营规模扩张、管理人才和素质薄弱的现象，进行认真检查，督促企业认真整改存在的问题。

　　（二）突出抓好对重点企业和重点环节的安全检查。对生产、储存和使用液氯、液氨和液化石油气等企业，要认真检查其安全设施、监控手段、管理制度是否落实到位，确保仪表监控、视频监控、泄漏报警、喷淋、通风等装置有效，凡是不落实、不符合安全要求的，要责令企业限期整改，逾期不改的，一律停产整顿。

　　（三）加强对企业贯彻落实《山东省化工装置安全试车工作规范》和《山东省化工装置安全试车十个严禁》的检查。一是在化工装置停车、开车和检维修过程中，企业是否严格落实试车规范的要求，严格落实作业安全条件，实施现场人员出入管制，严格控制现场人数；企业在停车、开工、检维修和设备拆除等重要安全活动前是否落实了向安监部门报告制度。二是是否按照规定要求，制定周密的检维修作业方案，落实好检维修作业的安全条件，组织好作业人员和安全管理人员、监护人员，严格按照检维修方案进行作业。三是督促企业严格执行试生产方案备案制度，确保试生产环节的安全。

　　（四）加强危险化学品经营环节的安全检查。要组织专门力量，对所有的危险化学品经营企业进行检查。凡是存在重大隐患、不符合安全要求的，对于有安全生产经营许可证的，要责令企业限期整改；凡是没有安全生产经营许可证的，一律停业整顿，限期补办经营许可证，经整顿后仍然达不到规定条件的，提请当地政府和市场管理部门依法取缔关闭。

　　（五）认真开展冬季安全生产检查。进入冬季，严寒、干燥，在危险化学品的生产、储存、经营、运输环节容易发生火灾、爆炸和有毒有害气体泄漏中毒事故，此外，大雪、冰冻等恶劣气候对安全设施设备影响很大，历来是危险化学品事故多发期。要加倍重视这一时期的安全检查，针对化工企业冬季安全生产的特点，制定周密的检查方案，组织对企业的安全措施和冬季事故预防工作进行专项检查。要认真检查其安全设施、监控手段、管理制度是否落实到位，仪表监控、视频监控、泄漏报警、喷淋、通风等装置是否有效，对敏感部位的保温是否采取了措施，对遇湿分解出易燃、有毒气体的原材料和产品是否采取了相应的防雪防水措施，是否加大对生产、储存装置的巡检密度，是否制定了相应的`防范措施和应急处置措施等等，凡是不落实、不符合安全要求的，要责令企业限期整改，逾期不改的，一律停产整顿。

　　三、检查时限和步骤

　　本次检查自20xx年12月1日开始到20xx年2月底结束。分企业自查、部门检查和县安委会办公室督查三种形式。

　　（一）企业自查（20xx年12月1日－12月31日）。各企业要针对自身实际，全面组织各职能部门、车间进行自查，对查出的问题，建立台账，落实整改责任人、整改措施、整改时限、整改资金、制定应急预案，确保隐患按期整改到位。

　　（二）部门检查（20xx年1月1日－2月29日）。各相关单位要组织有关人员及安全生产专家，对管辖区内企业进行全面检查。特别是注重选派业务精通、责任心强、实践经验丰富的专家，帮助一些缺乏专业人才、管理薄弱的小企业，查找设备、工艺、重大危险源管理等方面的问题和隐患，切实提高安全检查的针对性和检查成效。对检查中发现的问题和隐患，能整改的要责令立即整改，不能整改的，要及时下达整改指令书，提出有针对性、可操作性的整改措施及建议，督促指导企业强化管理，并按照“五落实”要求抓好整改；特别是检查过程中发现的重大隐患需要挂牌督办的，要提请镇政府进行挂牌督办，跟踪治理。对相关手续不完备,不符合安全生产要求的企业,要立即责令停产整改。对不具备安全生产条件且难以整改到位的企业,依法予以关闭取缔。

　　（三）县安委会办公室督查。期间，在企业自查和部门、单位检查的基础上，县安委会办公室将组成督查组对部门、单位活动开展情况和重大隐患整改落实情况不间断进行督查，确保各项工作落到实处。

　　四、检查要求

　　（一）要高度重视，精心组织。当前是全年安全生产工作的一个重要时期，节日多，适逢地方政府换届，政治敏感性强，维稳责任大。各单位一定要提高认识，振奋精神，增强信心，克服松懈麻痹思想，把这次检查作为当前重点工作，摆上重要议事日程，全面进行检查，严格隐患整改。

　　（二）要认真研究制定工作方案。各单位要按照通知要求，紧密结合各自实际，抓紧研究制定本辖区危化品检查方案，明确检查的范围、内容、重点、方法、步骤和具体要求。企业自查要做到全员、全过程、全覆盖，确保不漏查，不留死角。

　　（三）要定期报送有关情况。各单位自12月1日起每10天向镇安监办报送一次检查情况，填报重大事故隐患登记表（附件）。

　　检查结束后，各单位要认真进行总结，于20xx年2月25日前将本单位检查总结报送镇安监办。

实施方案篇2

　　为加强学校管理，提升学校文明程度，改善校园环境，经学校研究，决定在全校范围内开展对乱吐乱扔，乱丢乱抛，乱泼乱倒，乱贴乱画等扰乱学校管理秩序的不文明行为进行教育、劝阻活动，对违反规定的，予以处罚。

　　一、领导小组

　　组长：

　　副组长：

　　成员：

　　二、活动主题

　　治理“乱扔、乱吐、乱泼”

　　三、活动宗旨

　　紧密围绕我校“全员育人、管理育人、服务育人、活动育人、环境育人”的育人目标，以贴近学生、贴近生活、贴近实际为原则，以增强学生主人翁意识为出发点，通过对文明习惯、公共道德的学习引发学生思考与感悟，增强学生文明意识、道德意识，并将其转化为道德实践，使广大学生坚持好习惯、坚守道德准则，保证学校有一个优雅、洁净、舒适的'学习生活环境。

　　四、活动时间

　　20xx年9月3日——20xx年1月30日

　　五、活动安排

　　（一）文明监查活动

　　以《中学生思想道德和文明行为规范》为指导，开展不文明行为监查活动，通过设置“文明监督员”等灵活多样的形式对校园不文明行为、班级不文明行为、宿舍不文明行为、就餐不文明行为加以制止和规劝、教育，组织学生讨论身边的不文明现象，并讨论解决方案，营造出“告别陋习，修身正德”的浓厚氛围，加强学生行为规范道德教育，促进学生文明习惯道德养成。

　　（二）“不文明现象”治理活动

　　对以下不文明现象多管齐下、综合治理：

　　1、随地吐痰，乱扔瓜果皮核、纸屑、饮料罐、饭盒、口香糖、塑料袋等废弃物的，责令改正，通报批评，并扣班级（或级部）量化分数。

　　2、从教室内、宿舍内向外抛掷废弃物的，责令改正，通报批评，严重者停课两天，并扣班级（或级部）量化分数。

　　3、乱泼乱倒污水、生活垃圾的，责令改正，全校通报，并扣班级（或级部）量化分数。

　　4、在校园内或者垃圾收集容器内焚烧树叶、垃圾或者其他废弃物的，责令改正，通报批评，罚款10元。

　　5、在教学楼、餐厅、宿舍楼、办公楼等设施上乱贴乱画的，责令清除，并通报批评，并扣班级（或级部）量化分数。

　　6、自行车乱停乱放的，责令改正，并通报批评，并扣班级（或级部）量化分数。

　　六、检查办法

　　学校成立检查小组，定时检查和不定时检查相结合，发现问题及时查处。各级部也要成立检查小组，结合级部实际进行检查。

　　七、总结表彰

　　各级部每周一总结，学校每月一总结，评选出优秀班级、优秀级部。

　　本方案自公布之日起施行。

实施方案篇3

演进原则：

　　通过对 C 电信公司 IT 运营服务管理现状能力分析，结合 ITSP2.0 规范要求，A 电信公司 IT 运营服务管理演进原则是：

　　核心流程优先，核心系统优先：重要的核心流程优先实施、核心系统的流程固化优先保障。

　　稳健推进、平滑过渡：IT 运营服务管理须在现有实际流程的基础上进行整合、优化，确保对现在的运营服务流程的影响降到最低，实现流程的平滑过渡。

　　4.1.2演进阶段

　　本着“核心流程优先，核心系统的支撑优先，稳步推进，平滑过渡”的原则，结合 ITSP2.0 规范要求，将 C 电信公司 IT 运营服务管理规划与实施策略分为三个

　　阶段：

　　近期：

　　梳理 IT 运营服务管理流程，实施部分 IT 服务管理流程，包括事件管理、问题管理、运行管理、配置管理；构建 IT 服务台，初步建立 IT 服务管理支撑平台，支撑部分核心 IT 系统的运营服务管理，提升 IT 运营服务管理的技术支撑水平；初步建立 IT 服务管理制度、组织及人员保障体系。

　　中期：

　　固化和优化 IT 运营服务管理流程，支撑全部核心系统的运营服务管理流程；优化流程，提升 IT 运营服务效率和执行能力。

　　远期：

　　建立以客户为中心的 IT 运营服务体系；建立一体化 IT 运营服务管理支撑平台；持续改进、优化 IT 运营服务管理流程，支撑全部核心系统的运营服务管流程。

　　4.2.1总体实施方案

　　根据 C 电信公司 IT 运营服务管理演进原则，近期 C 电信公司 IT 运营服务管理实施总体方案是：初步建立 IT 服务台，梳理 IT 运营服务管理流程，实现部分IT 服务管理流程的固化，包括事件管理、问题管理、运行管理和配置管理；初步建立 IT 服务管理支撑平台，支撑部分核心 IT 系统的运营服务管理；初步建立 IT服务管理制度、组织及人员保障体系以及培训体系。

　　4.2.2服务流程实施方案

　　（1）服务台

　　1) C 电信公司 IT 服务台的定位

　　C 电信公司服务台既负责处理事件、问题和询问，同时还为变更管理、配置管理、可持续管理、可用性管理等流程提供接口。既是一种技术型服务台，即有具备相关经验和技巧的技术型人员按照文档化的解决方案处理许多事故；又是一种专家型服务台，即有具备 IT 基础架构方面的专业知识和经验，独立解决其他人员无法解决的问题。C 电信公司的 IT 服务台面向的用户是所有 IT 系统的实际使用者和本地网的维护人员。

　　2) 服务台流程

　　服务台的主要流程是：提交问题(可能是系统内用户、为之提供服务的客户或者事件管理模块) →问题接收(服务台人员) →问题分派(服务台人员)→问题处理(服务台人员、其他技术人员) →填写变更通知单→问题确认(服务台人员) →近期以支撑事件管理、问题管理、运行管理、配置管理等服务流程为 IT 支撑平台建设重点，再逐步实施 IT 基础设施监控、应用软件监控、业务可用性监控等监控系统。

　　３) 核心流程实施优先、其它流程分步实施

　　近期以实施事件管理、问题管理、运行管理、配置管理等基础运营服务管理流程为突破口，探索 IT 运营管理方法，积累运营管理经验、逐步验证、完善全新的运营管理体系；在现有成果基础上分步实施其它运营管理流程。

　　４) 流程简单实用，切实可行流程的设计应当尽量简单实用，可以在现有比较成功的流程基础上进行完善，并推广到各个系统域的支撑中去。

　　５) 服务响应职责分离，明确清晰明确服务响应职责，并从岗位上与一般维护区分开来。

　　６) 配置库近期同步实施、逐步丰富其应用配置库建设随支撑平台的首期工程同步实施，尽早提供配置支撑能力，发挥配置库对 IT 运营管理的支撑优势；结合管理流程的完善、监控平台的实施，逐步丰富其应用。

　　７) 平台选型兼顾高可用性、易扩展性等技术指标根据 IT 运营管理的实施原则，以及运营管理平台的建设策略，IT 运营管理支撑平台势必是分期建设、逐步扩展，平台建设初期需要充分考虑平台只身的易扩展性，以及相关系统、平台的易接入性。

　　（2）支撑平台建设目标

　　支撑平台包括 IT 运营服务管理系统和 IT 基层设施监控系统。其中 IT 运营服务管理系统建设的模块有 IT 服务台、事件管理、问题管理、运行管理、配置管理。

　　IT 基层设施监控系统建设的模块有主机监控、操作系统监控、中间件监控、数据库监控和存储备份。国内厂商方面：亿阳信通和神州泰岳的产品最符合 IT 服务管理支持平台的要求。

　　国外厂商方面：BMC、HP、IBM 三家产品较 CA 产品更具有优势。

　　总体上国内厂商在规模和总体技术能力要弱于国外厂商，但是产品本地化较好；国外厂商产品大多不支持运行管理流程，但是可以通过二次开发来满足日常巡检、作业计划等运行流程管理等功能要求。

　　（３）支撑平台建设建议

　　由于 IT 服务管理在实施过程中需要满足许多本土用户的个性化要求，并且现有的 IT 系统都是国内厂商开发维护的。因此，C 电信公司的 IT 服务管理平台可以考虑选择本地化支撑能力较好的厂商产品，同时，也可以考虑在原有网络运维支撑系统的基础上，进行功能扩展，以满足 IT 服务管理的需要。

　　4.2.4组织及人员保障实施方案

　　（1）组织及人员保障建设策略

　　1) IT 服务管理任务外包原则

　　有利于提高服务响应效率、降低服务运营成本的适合外包；高人力资源消耗的任务适合外包；非核心业务运营管理适合外包；非核心运营管控环节适合外包；外包应不会为公司安全带来不可控风险。

　　2) IT 服务管理岗位前置原则

　　响应企业重大经营策略及战略转型，比如：针对分客户群经营、聚焦客户管理等提供专职的市场部前置岗位实施专项支撑。

　　提高服务响应效率、提升运营服务质量；重点保障核心运营管理系统；集中满足同类业务部门的主要运营服务需求，比如：前置财务部的岗位负责财务相关

　　IT 系统的主要运营服务管理、协调工作。

　　3) IT 服务管理岗位前置建议

　　根据具体项目，组建专业的运营服务项目团队，并根据实际需要前置部分岗位到对口的业务部门。

　　运营服务响应组的 BSS 小组、 OSS 小组、MSS 小组、EDA 小组部分岗位，可根据运营管理需要前置。

　　系统软件组的 BSS 小组、OSS 小组、 MSS 小组、EDA 小组的部分核心业务系统的应用维护岗位，可根据运营管理需要前置。

　　（2）组织及人员保障建设目标

　　IT 运营服务管理配套的组织及人员建设在企业信息化部的统一管理下。在企业信息化部系统部下设运营服务响应组、硬件平台组和系统软件组。企业信息化部二级部门组建业务软件部。IT 服务项目组是，由前面多个团队的人员共同组成一个虚拟团队。

　　1) 运营服务响应组

　　负责及时响应业务部门及其它部门在使用 IT 系统时的服务请求，包括咨询、投诉、变更、障碍申告；对服务请求进行预处理，将预处理后的问题派发到硬件平台组、系统软件组等；同时将处理完成问题通告给相关部门及人员。

　　根据需要运营服务响应组下设终端维护小组（负责维护公司各部门日常办公使用电脑、打印机等终端）、BSS 小组、OSS 小组、MSS 小组、EDA 小组、基础平台组等，负责响应各个域系统的服务请求。

　　主要构成 IT 服务支撑的一线和二线支持人员。人员主要由企业信息化部的系统部人员构成，根据实际情况可以外包相关厂商。

　　2) 系统软件组

　　负责 IT 系统数据库、中间件等第三方软件日常维护。系软件组下设 BSS 小组（负责 BSS 的系统软件维护）、OSS 小组（负责 OSS的系统软件维护）、MSS(负责 MSS 的系统软件维护)、EDA 小组（负责 EDA 的系统软件维护）及基础平台组（负责基础平台的系统软件维护）。

　人员主要由企业信息化部的系统部人员构成，根据实际情况可以外包相关厂商。

　　3) 硬件平台组

　　负责 IT 系统的主机、存储、网络的日常运营维护工作。

　　硬件平台组下设 BSS 小组（负责 BSS 的硬件平台维护）、OSS 小组（负责 OSS的硬件平台维护）、MSS(负责 MSS 的硬件平台维护)、EDA 小组（负责 EDA 的硬件平台维护）及基础平台组（负责基础平台的硬件平台维护）。

　　人员主要由企业信息化部的系统部人员构成，根据实际情况可以外包相关厂商。

　　4) 业务软件部

　　负责 BSS、OSS、MSS、EDA 及基础平台的业务软件日常运营维护。

　　业务软件运营维护由企业信息化部的二级部门构成，包括 CRM 部、计费部、结算部、数据部、OSS 部、MSS 六个的业务部。

　　根据具体的情况，人员由企业信息化部的各二级部门部分相关人员构成。

　　5) IT 服务项目组(虚拟团队)

　　项目组是一个虚拟团队，由前面多个团队的人员共同参与，目的是共同完成系统或项目的维护任务，根据系统或项目情况，可以指定项目牵头人或项目经理。

　　本项目组与系统建设项目组相对应。项目组可以邀请业务部门的人员参与，进行必要的业务指导。

　　（3）组织及人员保障建设方案

　　4.2.5管理制度实施方案

　　（1）日常管理办法

　　为了保障 IT 运营服务管理系统的安全和正常运行，特制定 IT 运营服务管理系统日常管理办法。

　　1）故障是指 IT 运营服务管理系统硬件设备（包括网络）、系统软件发生故障、系统遭受外部侵害而影响系统正常运行的事件。

　　2）IT 运营服务管理系统发生故障后，由服务台在本系统发起工单，按照四级故障的处理流程，通知支撑小组进行维护。

　　3）IT 运营中心主管负责对系统的用户账号和权限管理和定期清理工作。

　　4）IT 运营服务管理系统用户不得随意泄露的自己的用户名和口令。

　　5）密码长度不少于六个字符，选用大小写英文字母、数字和特殊字符中两者以上的`组合，加密存储。

　　6）超级用户帐号不得授予供应商技术人员使用。57

　　（２）流程调整与重构可能对现有生产产生冲击

　　在全面梳理和规范后，原有的许多流程会发生变化，原先不存在管理流程的地方，可能也会增加新的流程，这些流程都会对现有生产维护产生冲击，维护人员在短期内不能适应。

　　充分调查现状，结合实际情况，全面梳理流程，在现有已有流程的基础上进行整合、优化，确保对流程的影响降到最低，分阶段实施流程，保障流程的平滑过渡升级。

　　（３）自身人力资料保障可能不足

　　在原维护模式下，存在许多管理真空或不规范地带，通过梳理，这些真空地带就将被覆盖，原先比较粗放的管理模式将被精细化的管理模式替代，这势必造成人力资源更加紧张的局面。

　　制定详尽的项目实施组织及人员保障方案，在现有的组织及人员保障的体系下引进人员。

　　（４）流程实施执行力度可能不够

　　虽然制定了规范合理的工作流程，但由于工作习惯等不同原因，导致流程在实际工作的推广中不受重视，宾且缺乏必要的监督机制。

　　制定切实可行的目标，明确项目人员职责分工，对项目过程、人员采用监督、考核机制。

　　（５）相关部门参与及配合的力度有可能不够

　　IT 运营服务管理需要众多角色部门的共同参与，尤其是直接使用系统的业务部门，这些部门的配合力度不够，将会导致运营服务管理推行的失败；另外有许多工作要分工完成，例如部分硬件维护的外包等，界面的不清晰将会影响管理上的推诿，整体效率下降。

　　充分梳理流程配套的组织及人员保障体系，明确部门职责边界；明确相关部门，尤其是业务部门在运营服务管理中的位置，统一思想认识，实施过程中有效衔接、紧密配合。

　　（６）支撑平台在短期不能发挥作用

　　IT 运营服务管理的核心流程，都应当有一套完善的系统进行支撑，但在目前的情况下，要让所有的维护工作都在系统上运行将非常困难。

　　将梳理完成的流程首先通过非系统支撑的方式运转，待时机成熟后，再逐一将流程移到系统上来。

　　（７）厂商配合力度不强或投入人力资源不足

　　ａ）一次解决率（10 分）：对于客户提交的服务请求能够一次性处理完成，并得到客户的满意的称为一次解决。

　　　本指标若达到 70％以上（包括 70％），则得到满分 10 分；达到 60％而未满 70％的得 8 分；达到 50％而未满 60％的得 6 分；达到 40％而未满 50％的得 4 分；达到 30％而未满 40％的得 3 分；达到 20％而未满30％的得 2 分；达到 10％而未满 20％的得 1 分；10％以下则不得分。

　　公式：一次解决率＝一次性解决好的工单数/总共处理的故障工单数×100％

　　ｂ）及时处理率（20 分）：要求每个岗位（环节）对相应级别的故障能在规定的时间内处理完成。在规定时间内处理完成称为及时处理。

　　若每一环节的及时处理率到达 90％以上（包括 90％），则对应的岗位分别得到满分 20 分；达到 80％而未满 90％的得 15 分；达到 70％而未满 80％的得 10 分；达到 60％而未满 70％的得 5 分；60％以下则不得分。

　　公式：及时处理率＝及时处理工单数/总共处理工单数×100％

　　ｃ）挂单率（－3 分）：规定在某岗位挂单的比例若超过总体处理的工单数的10％，则相应岗位的总评分将扣 3 分；若达到 5％而未满 10％，则扣 2 分；5％以下则不扣分。

　　公式：挂单率＝挂单数量/总共处理的工单数量×100％

　　ｄ）客户投诉率（－3 分）：若 IT 服务台人员服务态度恶劣，客户可拨打投诉电话向 IT 运营经理投诉，IT 运营经理在查明情况属实后应当对其进行考核。

　　若本指标达到 10％以上，则该岗位的总评分扣 3 分；若达到 5％而未满 10％，则扣 2分；若达到 1％而未满 5％，则扣 1 分；1％以下则不扣分。

　　公式：客户投诉率＝客户投诉总数/总共记录的故障工单数×100％

　　ｅ）越级投诉率（－5 分）：在故障处理过程中，若因本系统服务人员的粗心大意或专业知识的不充分，造成一个故障经过多次返单仍不能处理完毕，或者服务态度及其恶劣，从而直接影响客户的感知，客户有权利结合实际情况向有关领导对此进行越级的投诉。

　　若本指标超过 10％，则相关岗位的总评分扣 5 分；若达到5％而未满 10％，则扣 3 分；若达到 1％而未满 5％，则扣 1 分；1％以下则不扣分。

　　公式：越级投诉率＝越级投诉故障数量/总共处理的工单数量×100％。

　　4.2.6问题与对策

　　IT 运营服务管理对 C 电信公司是一个全新的概念，在具体实施过程可能会遇到许多问题和风险。下面主要分析存在的问题及其相应的解决措施。

　　１）工单支撑过程中，需要向供应商提供远程接入权限时，应事先经系统部主管领导书面确认（紧急状态下应实现口头申请、事后补文字确认说明）方可开启适当权限的临时账号，事后及时关闭账号、修改临时密码并登记。

　　２）对于重要的数据增、删、改操作，可以由系统日志追溯到执行操作的账户。

　　３）加强计算机病毒防治工作，采用最新版本的杀毒软件，定期对病毒进行检查，发现病毒立即杀除，并分析病毒来源，提高防范能力。

　　４）每周定期审核安全日志，发现问题及时上报，保障计算机功能的正常发挥，维护系统的安全运行。

　　５）对知识库、配置数据库做到配置备份设备，定义备份策略、应急恢复、容灾等方案，并至少每月定期异地备份。

　　ａ考核管理办法

　　IT 运营服务管理考核工作由企业信息化部牵头组织，会同电信多个部门具体实施；

　　1）考核对象为 IT 运营服务管理系统的岗位，包括：IT 服务台、综合响应组、各业务处理组小组、各系统厂商维护小组。

　　2）每月进行一次月终考核，每年进行一次年终考核；

　　3）本考核评分办法针对服务台、综合响应组、业务处理组、系统厂商维护小组。各岗位选取相应的考核指标进行累加得分。

　　4）考核指标及公式：

　　a）及时响应率（5 分）：对客户的服务请求的响应时长不得超过 5 秒， 5 秒内响应的则视为及时响应。本指标若达到 90％以上（包括 90％），则得到满分 5分；达到 80％而未满 90％的得 4 分；达到 70％而未满 80％的得 3 分；达到 60％而未满 70％的得 2 分；60％以下则不得分。

　　公式：及时响应率＝及时响应的服务请求数量/总共响应的服务请求数量×100％

　　b）及时回复率（5 分）：当故障已经在规定的时间内处理完成，服务台应及时向客户回复，否则会导致故障工单的总体处理时长超过规定的时间，因此规定在工单处理完成后（及时处理）的 10 分钟内进行回复的视作及时回复。本指标若达到 90％以上（包括 90％），则得到满分 5 分；达到 80％而未满 90％的得 4 分；达到 70％而未满 80％的得 3 分；达到 60％而未满 70％的得 2 分；60％以下则不得分。

　　公式：及时回复率＝及时回复的工单/总共回复的工单数×100％

　　系统开发厂商或设备提供商是 IT 运营服务管理上重要的力量，但有时由于投入不够或责任不明，甚至是其它原因，导致厂商资源投入不够，这将严重影响 IT运营服务管理的推行。

　　与厂商保持充分沟通，明确厂商在运营服务管理中的位置，并适当增加在 IT维护上的投入结论与展望

　　5.1 结论

　　本文的研究结论主要包括以下几点：

　　（1）查阅国内外大量参考文献，认真分析了国内外 IT 服务提供商的研究模型及方法论，结合中国电信企业信息化战略，建立了基于 ITIL 的电信企业 IT 运营服务管理概念及模型。此模型为 IT 运营服务管理现状分析和 IT 运营服务管理实施方案编写提供了理论框架。同时，调查表内容的定制以及调查方法的应用对国内IT 服务提供商进行用户调研时具有一定的指导意义。

　　（2）IT 运营服务管理实施方案中的流程梳理和支撑平台建设方案对软件开发公司开发支撑平台起到了指导作用。

　　（3）由于中国电信集团下属各级省公司组织结构和规则制度大同小异，而本文针对 C 电信公司的 IT 运营服务管理配套的组织及人员建设方案、管理制度建设方案都对中国电信其他省公司在实施 IT 运营服务管理时提供了宝贵的经验。

　　（4）本文针对实施 IT 运营服务管理时存在的风险进行了较详细的阐述，这些问题大多都是国内外其他行业中实施 IT 服务管理经验教训的总结，对于这些问题给予足够的重视，能有效确保 IT 运营服务管理的成功实施。

　　5.2 展望

　　本文先是通过文献研究提出 IT 运营服务管理模型，然后将该模型在 C 电信公司进行了应用。应用时首先通过访谈法对 C 电信公司进行了详细的调查，然后根据模型提出了具体的实施方案。虽然研究思路比较清晰，但是在具体研究过程中还是存在一定得局限性。

　　（1）本文直接将电信行业特有的运行管理流程加入到标准的 ITIL 十一大流程中，虽然整个模型得到了专家的评审，但是没有经过更严谨的科学验证，在模型更广泛的推广应用中缺乏较强的说服力。

　　（2）本文用到的访谈调查表中《服务流程调查子表》的十一个流程关键指标，都是从各个域 IT 系统中硬件平台、数据库、中间件和应用四个维度来调查的。而少数流程本身在这四个维度中就不能体现，或只能通过其中的一两个维度来体现。

　　（3）由于本文来源于实际中的项目，而项目正在实施中，因此无法开展对实施效果评价研究。

　　针对以上的几点不足，我们可以通过从方法论和研究领域方面做进一步的扩展：

　　（1）针对 IT 运营服务管理流程，在电信行业中开展更广泛的调查，然后对调查结果进行科学统计分析，应用合适的研究方法论（如结构方程模型）来验证运行管理流程与其他流程之间显著的正向关系。

　　（2）在调查企业现有 IT 运营服务管理流程时，根据流程自身的特点，选择合适的维度，或采用灵活的方法来考察企业现有流程与 ITIL 核心流程的匹配关系。

　　（3）继续跟踪项目进展，在项目完成第一阶段的实施后，构建较合理的评价指标，对实施的结果进行评价。一方面为模型合理性提供更科学的现实依据，另一方面通过评价结果可以进一步调整和完善具体的实施方案。

实施方案篇4

各营业网点：

　　综合业务柜员制，是指营业网点的柜员在其业务范围和操作权限内，由单个柜员或多个柜员组合，为客户提供储蓄业务、对公业务、代理业务的全部或部分金融服务，并独立或共同承担相应职责、享有相关权限的一种劳动组织方式。综合柜员实行单人临柜，自我约束、自我控制、自担风险。为了适应业务发展和计算机网络化建设的需要，围绕客户中心服务理念，进一步优化我县信用社劳动组合，改进服务方式，提高服务质量，依据《安康市农村信用社综合柜员制管理指导意见》，结合我县实际，我县将于今年八月份以前在业务量较大的城关、营业部、江口推行综合柜员制，现将实施方案安排如下：

　　一、组织机构：

　　本次综合柜员制在联社主任的领导下，财务部牵头，计划推行单位参与推广实施。联社财务部制定实施方案、维护柜员信息，网点做好宣传动员、提交具体柜员设置方案。

　　二、时间进度：

　　1、8月30日以前全面完成已确定三个网点的实施，其中城关社在6月20日以前实施，营业部在7月20日以前实施，江口在8月20日以前实施。

　　2、5月31日以前为城关社宣传动员阶段：联社组织相关网点召开动员会议，网点组织学习《安康市农村信用社综合柜员制管理指导意见》，并结合网点情况，提出柜员设置方案（含但不限于统计本网点10至3月的业务量、设置几个柜员、几个对外窗口、柜员权限、钱箱额度等）；联社财务部制定实施方案。营业部、江口社在6月25日以前完成此项工作。

　　3、6月1日至6月9日为城关社信息设置阶段：网点在6月5日前根据上一阶段统计的业务量计算出每个柜员每月保底业务笔数、向财务部书面提交本网点柜组及柜员设置情况；财务部信息人员6月9日前完成柜员权限、钱箱额度维护，机具管理人员及时订购相关机具（含但不限于终端机、点钞机、打印机、密码键盘、刷卡器、图像终端），雕刻业务印章。营业部、江口社在7月9日以前完成此项工作。

　　4、6月10日至6月20日为城关社实施运行阶段：网点综合柜员制对外营业，根据计算出的每个柜员每月保底业务笔数制定本网点综合柜员考核办法并报联社，三季度起联社将网点综合柜员的不与网点绩效挂钩部分的工资（含柜员业务风险资金、岗位职责资金、柜员业务量考核资金）全部划入网点，由网点根据柜员业务量进行考核兑现；财务部财会、信息人员现场指导操作。营业部在7月20日以前完成此项工作，江口社在8月20日以前完成此项工作。

　　5、8月21日至9月10日为总结汇报阶段：各实施网点注意收集在实施过程中出现的情况，全面总结实施情况，并于实施完成后10个工作日将总结上报联社财务部，联社财务部汇总上报。

　　三、柜组、柜员设置

　　1、实施网点均设置两个柜组对外营业；

　　2、根据网点具体情况设置单位领导、网点主管、主办会计、主出纳、综合柜员、联行柜员等岗位，单位领导、网点主管、主办会计、主出纳负责机构签到、签退、事中复核授权，综合柜员负责除管理业务之外的所有业务。其他设置及操作规定、职责范围遵循《安康市农村信用社综合柜员制管理指导意见》相关规定。

　　对外营业柜员设置为综合柜员，各网点在现有人员基础上合理安排设置人员。城关、营业部设置三个（或三个以上）对外营业柜员，每天上两个柜员，每个柜员上两天班休息一天轮换，轮换情况可参考如下：

　　第一天第二天第三天第四天第五天第六天第七天第八天第九天……

　　a柜员上班上班休息上班上班休息上班上班休息……

　　b柜员休息上班上班休息上班上班休息上班上班……

　　c柜员上班休息上班上班休息上班上班休息上班……

　　江口设置三个柜员，每天上两个柜员，社内可根据实际情况安排柜员换休。

　　网点必须每天安排授权人员跟班监督授权，每个柜员必须建立授权登记表，凡发生授权业务要即时登记，授权人员授权后必须在所授权的业务清单上签章。每日授权人员必须对前一日柜员办理的业务进行事后复核，实现对柜员操作的复核与监督。柜员每办完一笔业务，必须根据业务性质，在原始凭证上加盖有关业务印章（对外凭证加盖柜员业务章、内部凭证加盖业务清讫章）和柜员名章；事后复核人员进行复核后必须在每一笔经手复核过的'原始凭证上加盖名章，在交易凭证上加盖业务公章及名章。

　　事后复核人员在复核之后要对前一日柜员业务量进行统计，分柜员建立业务量统计登记表：事中复核业务为操作员、复核员各计算一笔业务量；残损币兑换任务应分解到各柜员，每兑换100张以内残损币计算一笔业务量，100—200张计算两笔业务量，300—400张计算三笔业务量，以此类推，残损币任务未完成的，比例扣减履行岗位职责分值；大额现金缴存20万元以内计算一笔业务量，20—40万元计算两笔业务量，40—60万元计算三笔业务量，以此类推，残损币兑换及大额现金缴存业务量由柜员提示授权人员现场计算统计。柜员不得办理柜员自己的存取款业务，严格抹帐授权，严禁多次重复抹帐和化整为零办理业务，对无故抹帐和一笔多办业务，在业务量统计时要作为差错计算，并剔除后统计，差错过多扣减业务质量得分。

　　重空由主出纳管理，所有现金及重空的调拨必须通过主出纳办理；借据、抵质押物品可由主出纳或事后复核人员管理。

　　3、柜员因换休、出差、请假、换岗（含但不限于）时，钱箱及重空必须进行交接，交接双方当面点清所有实物，并在交接登记簿中登记签章。每日营业终了，柜员保管的现金、重空单证、各类印章，在授权人员的监督下进行盘存，准确无误后装箱加双锁，其中由柜员加一把、主出纳或授权人员加一把，钥匙分别由柜员和主出纳或授权人员保管，城关社款箱交主出纳或授权人员送交押钞车，营业部、江口社款箱交主出纳或授权人员，与当日管库人员一道送库房，并做好款箱的交接登记。

　　4、柜员配备的各类业务印章，按网点编列序号，专人专用，并在业务保管使用及印模登记簿中登记，领用人员签收。柜员因换休、出差、请假、换岗（含但不限于）时，必须办理交接手续，登记相关登记簿。

　　5、根据网点人员结构和实际情况，在确保相互制约和业务安全的情况下，允许一人多岗。但综合柜员不得兼任其他柜员，主办会计不能兼任主出纳，管理类柜员不能兼任营业类柜员。

　　四、业务考核管理

　　综合柜员要加强业务学习和锻炼，努力提高业务处理速度和质量，及时办理客户提交的各项业务。根据联社相关考核办法，将实行柜员制网点柜员的绩效工资划分为任务考核资金、柜员业务风险资金、岗位职责资金、柜员业务量考核资金等四个方面，按照2、1、3、4的比例分别考核：绩效工资（岗位工资加效益工资）的20%随社内任务完成情况考核；绩效工资的10%作为综合柜员制柜员业务办理风险金，每月不做考核，按季计发；绩效工资的30%作为履行岗位职责考核：其中柜员保底业务量占绩效工资的20%，完成计分，柜面服务、atm加钞、残损币兑换、大额现金登记、反洗钱以及其他临时性工作占绩效工资的10%，由社内考核；绩效工资的40%作为柜员业务量考核，将当月所有柜员制柜员绩效工资的40%全部汇总，除以本机构当月业务总量（剔除保底业务量）计算出每笔超保底业务量的分值，再乘以柜员超保底业务量计算出柜员当月应得超保底业务量考核工资。网点可制定具体考核办法并上报联社，每月对柜员进行考核，按季将考核资料上报联社；联社每季度除将柜员任务考核资金随社内完成情况考核外，其余资金依据社内考核资料情况划转网点，由网点向柜员考核兑现。

　　五、实施要求

　　1、实施网点要高度重视柜员制推行工作，加强制度学习，要让每个员工都熟悉相关制度和实施方案，按期完成各阶段工作，确保此项工作顺利开展。

　　2、今年暂未推行的网点也要加强学习，了解新制度、新规范要求，为柜员制全面在我县推行打下基础。

实施方案篇5

　　为贯彻落实教育部《基础教育课程改革纲要(试行)》和《地方对基础教育课程管理与开发指南》的各项要求，促进我校对基础教育课程的管理与开发，特制定本方案。

　　一、指导思想

　　全面贯彻党的教育方针，全面推进素质教育，改变课程管理过于集中的状况，实行国家、地方、学校三级课程管理，增强课程对地方、学校及学生的适应性。

　　二、目标要求

　　1、全面贯彻落实基础教育课程改革的目标要求，提高课程实施水平和教学质量，形成基础教育课程的地方特色，推动课程研究、管理和开发队伍的建设，提高地方管理与开发课程的能力。

　　2、以国家课程管理政策、课程计划、课程标准为依据，同时要充分反映我县经济、社会、文化发展对人才素质的要求和学生发展的需要。

　　3、加强课程改革和建设的整体规划与部署，严格管理和规范课程的开发与实施，充分利用多种社会力量参与课程的管理与开发。

　　三、地方课程开发要体现的基本特征

　　1、要体现地域性特征

　　地方课程是不同地方根据特定地域或社区社会发展及其对学生发展的特殊要求，以及特定的课程资源设计的课程，因而，在适用范围上具有鲜明的地方性或区域性。地方课程设计要充分研究地方社会的历史和现状，挖掘地方资源，体现地域特色。

　　2、要体现针对性特征

　　从课程目标上看，地方课程是针对地方实际设计的，它的基本目的是满足地方或社区发展的实际需要，加强学生与社会现实和社区发展的联系，使学生了解社区，接触社会，关注社会，学会对社会负责，增强学生的社会责任感。地方课程的设计与实施，要有利于克服课程脱离社会生活的弊端，要充分反映地方或社区发展的现实和要求。

　　3、要体现时代性和现实性特征

　　从课程内容上看，地方课程不同于国家课程中的学科课程，它不刻意追求理论知识的系统性、连贯性和深刻性及其对学生智力发展的认知功能，但特别强调内容的时代性和现实性。

　　地方课程在内容上，要向学生传授参与社会生活和社区发展应具有的思想意识、价值观念、关于地方或社区的基本知识(如地方或社区历史、地理、经济、文化、社区结构等等)，及参与社区生活的基本能力(如参与社区研究、社区发展规划、社区服务等各种公益劳动所需要的基本能力)。总之，地方课程在内容上要体现鲜活的现实性。

　　4、要体现探究性和实践性特征

　　地方课程的根本目的是培养学生的社会责任感以及参与社会生活的能力，培养和发展学生适应地方或社区发展需要的基本素质。因而，在地方课程实施中，学生的学习活动方式不应是接受式，而应是探究式、实践式的。

　　四、开发内容

　　地方课程是基础教育课程体系中的重要组成部分。地方课程要直接反映当地社会、经济、文化发展的需求，有效增强课程对地方的适应性，形成课程的地方特色，为地方经济发展和社会进步服务。内容要以地方的历史、文化经济、社会、自然、环境等的研究为主，形成地方课程或地方课程系列，并具有较强的`超前性。

　　根据实际，我校地方课程现阶段开发的主要内容是邯郸地区概况，具体有以下内容：

　　1、地理位置;2、行政区划;3、自然资源;4、季节特征;5、风土人情;6、交通运输;

　　7、政治、经济;8、工业;9、文化、教育;10、商业、科技;11、畜牧、养殖;12、旅游、环保;13、历史;14、名胜、古迹;15、主要成就

　　五、课时安排

　　地方课程课时，3-6年级每周1节;根据需要，地方课程、校本课程与综合实践活动课程可以打通使用。

　　以上课时是根据教育部课程设置要求和我省实际安排的。综合实践活动课程与地方课程、校本课程，既可以分散安排，也可以集中安排，但每学期的总课时不得低于国家规定的标准。

　　六、开发与实施要求

　　1、成立地方课程开发领导组，完善地方课程资源的利用和开发机制，确定地方课程研究专题，积极参与地方课程的规划、研究和开发。

　　2、要将国家课程的实施与地方课程的建设有机结合起来，通盘考虑，统一规划。

　　3、要遵循课程建设的内在规律，防止开发中的盲目性、随意性、简单化倾向。

　　4、要根据课程的不同类别，建立以书籍、实物、影像、软件、网络等为载体的地方课程资源体系。

　　5、为了确保地方课程实施的质量，本着“边培训、边实验、边研究、边开发”的原则，县教育局要定期对教师进行培训，鼓励教师积极参与地方课程的开发与研究，不断提高教师的科研素质和教学水平。

　　6、在地方课程的实施中，要更多地组织学生开展不同形式的实践活动，促进教师教学方式和学生学习方式的转变。同时要始终渗透安全教育。

　　7、要充分发挥社区、校教研组的作用，鼓励有关人员加强学习，拓宽视野，深入生产生活实际，研究问题，总结经验，创造性地为地方课程的开发与实施服务。

　　8、要处理好地方课程与国家课程、学校课程的关系、课程内容与地方资源的关系、课程学习活动方式中接受与探究的关系以及学生与社会生活的关系等，优化课程结构，切实发挥地方课程的育人功能。

　　9、地方课程的实施要强调学生对地方或社区现实问题的研究与思考，将课程内容以主题的形式加以设计，组织学生通过调查研究探讨问题，并积极参与社区实践活动，培养学生的社会责任感和社会活动能力。

　　10、地方课程的开发要注重了解历史、关注现实、着眼未来。随着时间的推移，我县将逐步扩大地方课程开发的范围，提高地方课程开发的质量，逐步形成具有我县特色的地方课程。

实施方案篇6

　　为认真贯彻国家、省、市质监局《20xx年特种设备隐患排除治理工作实施方案》精神，深入落实20xx年安全生产“隐患治理年”的各项要求，推动我县隐患排查治理工作深入开展，确保特种设备安全运行，特制定本方案。

　　一、工作目标

　　在去年开展隐患排查治理专项整治行动的基础上，进一步复查、排查在用特种设备事故隐患，狠抓隐患整改，深化重点行业、重点设备、重大隐患的专项整治，促进安全生产责任制的落实。完善各项安全管理制度，建立健全隐患排查治理、重大隐患、重点设备监控的长效机制，强化安全管理水平，确保特种设备安全监检全部达标，为有效控制和预防特种设备事故发生、创建安定、良好的社会环境做出新的贡献。

　　二、工作依据

　　依据《20xx全省特种设备隐患排查治理工作实施方案》、《哈尔滨市20xx年特种设备隐患排查治理工作实施方案》、《特种设备安全监察条例》、《黑龙江省特种设备安全监察条例》等相关规章、安全技术规范的要求进行。

　　三、重大隐患界定

　　特种设备重大隐患是指《黑龙江省特种设备安全监察条例》第二十三条和《特种设备现场安全监督检查规则（试用）》第二十条的严重事故隐患。一般隐患是除重大隐患以外的不符合安全法规、技术规范和有关文件规定的设备隐患。

　　四、排查治理范围

　　全县在用的各类特种设备。

　　五、排查治理的内容

　　（一）特种设备安全管理方面

　　1、使用单位设立特种设备安全管理机构或聘用专（兼）职管理人员情况；

　　2、特种设备法律法规、规程标准的贯彻执行情况；

　　3、使用单位安全责任制建立和执行情况；

　　4、使用单位教育培训、操作规程等制度建立和执行情况；

　　5、使用单位设备档案、作业人员档案的建立和管理情况；

　　6、使用单位建立事故报告、处理、责任追究制度和执行情况；

　　7、使用单位重点设备和隐患治理、监控情况；

　　8、使用单位应急救援工作情况。

　　（二）特种设备安全状况方面

　　1、使用的特种设备是否经过制造监督检验和安装（改造、重大维修）监督检验，并检验合格；

　　2、特种设备的使用是否按行政许可要求进行使用登记，并在检验有效期内；

　　3、特种设备的操作人员是否经过安全教育培训，是否按规定持有有效证件；

　　4、特种设备的安全附件和安全保护装置是否按规定进行检验（校验），保持安全、灵敏、可靠；

　　5、特种设备的运行是否按要求有真实的运行记录，是否在规定范围内运行；

　　6、特种设备的维护是否经过正常的维护保养，是否有日常维护保养记录；

　　7、特种设备使用单位是否制定有针对性的应急救援预案，是否具备应急救援能力，是否按预案要求进行演练，对应急救援装备和急救物品的配备、存放、检查维护是否符合要求；

　　8、对雨雪冰冻、大风等自然灾害损坏的特种设备是否已进行必要的维修及检验；

　　9、是否存在下列违规行为：

　　（1）常压锅炉是否承压使(本免费公文来自，转载请注明)用。

　　（2）氢氧等气体充装单位是否设置防止可燃气体与助燃气体的错装和防止不相容气体错装的装置。

　　（3）气瓶充装单位是否存在对超期未检、报废气瓶及钢印标记不清的气瓶进行充装的行为，是否按规定对报废气瓶进行处理。

　　（4）电梯使用单位是否制定电梯管理办法和三角钥匙管理制度。

　　（5）冶金起重机械使用单位是否将整治要求落实到位。

　　六、排查治理方式

　　全县各使用单位的特种设备由县局负责排查，排查主要采取现场检查的方式，做好检查记录，经排查的设备无论有无隐患均要认真填写《20xx年哈尔滨市特种设备隐患排查治理工作情况登记表》，要于每月5日前将上月份隐患排查治理综合情况和《20xx年哈尔滨市特种设备隐患排查治理工作情况登记表》上报市局。

　　七、排查治理的重点设备和不同时段的要求

　　排查治理的重点是“奥运会” 、“哈洽会”、“大冬会”重大活动涉及的场所、宾馆等在用特种设备；盛装易燃易爆有毒有害介质的压力容器；涉及全县重大经济安全的特种设备；人员密集场所使用的一旦发生事故可能造成群死群伤或巨大影响的特种设备。

　　第一时段（3月－7月）：围绕确保“哈洽会”和“奥运会”准备工作，做好隐患排查治理。

　　1、做好人员密集场所的'电梯、游乐设施的安全检查工作，保障设备安全运行。

　　2、加强对游乐设施的检查。

　　3、对“哈洽会”涉及的宾馆、场所在用特种设备进行逐台排查，逐台检验，确保设备安全运行，确保“哈洽会”顺利召开。

　　第二时段（8月－9月）：围绕确保北京奥运会安全，做好隐患排查治理。

　　1、做好奥运会涉及的重要部门、重要场所、重要设备的安全检查。

　　2、国庆节前，做好对易燃易爆、有毒有害介质设备的检查，确保设备安全正常运行。

　　第三时段(10月－12月)：针对冬季取暖，做好隐患排查治理。

　　1、在冬季供暖期前，对供暖锅炉进行检查。

　　2、对液化气充装站进行检查。

　　八、组织领导

　　为确保此项工作扎实有效开展，成立20xx年特种设备隐患排查治理领导小组：

　　组长：李洪义政府副县长

　　副组长：于景秋县质监局局长

　　执行组长：荆志忠县质监(本免费公文来自，转载请注明)局副局长

　　成员：李扬方海静

　　九、工作要求

　　（一）对企业的要求

　　1、企业领导对特种设备隐患排查工作要高度重视，摆到日程，认真对待；

　　2、确定重点设备，划分重点设备级别，建立重点设备台帐、监控措施和管理制度；

　　3、确保设备使用登记率、持证上岗率、定期检验率达100％；

　　4、对隐患设备未按规定整改的，使用单位要主动停止使用，不准带病运行；

　　5、针对设备特点，制定事故应急预案，并进行演练；

　　6、加强法律法规和安全常识教育，提高各级人员的安全意识和政策水平。

　　（二）对监察机构的要求

　　1、开展重要活动、重要时段的安全大检查，强化现场监察，保证特种设备的正常运行，各种资料规范齐全。

　　2、要认真总结经验，及时发现和解决存在的问题，促进特种设备安全监察工作不断深入开展。

　　（三）对检验单位的要求

　　1、检验机构要充分重视隐患排查治理工作，明确要求、落实责任；

　　2、检验员每检验、排查一台设备，无论有无隐患，都必须逐台填写《20xx年哈尔滨市特种设备隐患排查治理工作情况登记表》，每月汇总后上报当地特种设备安全监察机构；

　　3、发现隐患和问题要及时书面通知使用单位并及时上报。

实施方案篇7

　　庖丁解牛：项目实施要点

　　11、项目识别：物有所值和财政承受能力评价

　　根据《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)》(财金[20xx]113号)(下称“113号文”)的要求，在PPP项目识别阶段应进行物有所值评价和财政承受能力论证，在本项目运作过程中，《财政部关于印发<政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引>的通知》财金〔20xx 〕21号出台，详细规定了财政承受能力的论证方法，但有关物有所值论证的具体指引并未出台，本项目结合113号文的规定，进行了物有所值评价和财政承受能力论证。

　　(1)物有所值评价情况

　　项目物有所值评价主要从定性和定量两方面对本项目进行了分析评价。

　　定性评价按

　　①增加污水处理服务有效供给

　　②优化污水处理项目的风险分配

　　③提高污水处理服务运营效率

　　④促进企业创新与公平竞争

　　⑤缓解财政当期污水处理设施存量债务压力

　　⑥推动政府公共服务管理体制的转变等六方面进行了定性分析。可以看出，在PPP模式下，项目公司更有内在动力使有限的资源发挥更大的作用，通过降低资金成本、提升管理水平、采用先进技术等途径控制成本，实现合理利润最大化。

　　定量评价主要对非PPP的南京水务集团运营模式与PPP模式进行了对比分析，在双方都全成本核算和同等收益率的前提下，通过财务测算得出两种模式下的污水处理单价，再据此分析两种模式在同等生命周期内的风险情况及财政污水处理费的支付情况。通过比较，在PPP模式下，政府全成本核算的污水处理服务费单价购买服务，既有利于企业的正常运营和自我发展，又转移了融资和运营风险，长远来看，更符合市场机制的要求和地方政府的利益。(最终结果证明确实如此，纳入本次交易范围的两个厂污水处理规模占南京市主城区污水处理总规模的18.3%，而据预测20xx年两个厂需支付的污水处理服务费仅占主城区收缴污水处理费的12%左右。)

　　(2)财政承受能力论证情况

　　本项目财政承受能力的验证主要通过预测污水处理单价来计算政府每年的污水处理费支付情况，并据此预测政府支付的年污水处理费占当年财政一般公共预算支出比例，综合判断本级财政的承受能力，本项目预测时拟定的自有资金内部收益率在同期人民币贷款基准利率与通常行业内部收益率之间。

　　按照预测的污水处理服务费单价，在PPP合作期内，财政对于项目年污水处理费支出占当年一般公共预算支出的比例幅度为0.38%~0.03%(事实上根据最终竞争结果该比例幅度为0.22%~0.02%)。经市财政部门对南京市本级PPP项目总支出的综合判断，本项目通过了财政承受能力论证。

　　12、项目准备：项目实施方案要点分析

　　(1)交易范围的设置

　　笔者认为交易范围的确定主要取决于以下几个因素：一是拟交易资产进行交易的自身条件是否成熟、物理边界和管理边界是否便于划分、资产权属是否清晰确定以及是否存在不可预估的风险;二是拟交易资产的经济性(自身现金流能力)，经济性越高，越有利于提升项目的市场价值，从而更有利于项目运作;三是兼顾政府方的融资需求，毕竟交易范围直接影响着项目的交易总额。

　　本项目中，经过多次财务分析和论证，考虑到市场条件不成熟，城东污水处理厂三期工程以及再生水工程的经营权被排除出交易范围，而城东污水处理厂一二期工程以及仙林污水处理厂的经营权被纳入交易范围，剔枝折叶，确保了项目的交易质量，轻装上阵。

　　(2)交易主体的设置

　　污水处理厂进行TOT运作，需要理清交易资产的权属关系，确保交易主体的合法性是项目规范运作的必要前提。

　　PPP项目交易结构和合同结构复杂，涉及众多交易主体。为了保证项目运作的规范，首先要确保项目各交易主体的合法规范性。本项目中，根据113号文的要求，市政府授权市城乡建设委作为实施机构，负责代表政府签署《PPP项目合同》(主合同)并签发《特许经营授权书》，南京水务集团有限公司(“水务集团”)作为政府指定的出资方参股项目公司，负责签署《合资协议》和《公司章程》;水务集团控股子公司南京公用水务有限公司(“公用水务公司”)作为项目资产权属方负责签署《经营权转让协议》。其中，由于仙林污水处理厂一期资产产权属于南京公用控股(集团)有限公司(“公用控股公司”，市城建集团全资子公司)，因此特由公用控股公司向公用水务公司签署了《委托授权书》，确保了公用水务公司代表资产权属方签约的合法性。

　　(3)交易结构的设计

　　交易结构是PPP项目运作的核心，合理交易结构的设置有利于平衡各方利益，保障项目运作成功。本项目交易结构图如下：

　　本项目由政府指定的出资代表与选中的社会资本合资成立项目公司，在合作期内，由项目公司受让交易范围内城东污水处理厂及仙林污水处理厂的经营权，并负责两个污水处理厂项目设施的运营和维护工作，合作期满后将两个污水处理厂项目设施及权益无偿移交给政府或其指定机构。项目的资金结构为：股本金不低于项目初始投资总额(包括但不限于特许经营权费以及项目公司运营初期的铺底流动资金)的30%，由政府指定的出资机构与选中的社会资本分别按约定比例以现金出资成立项目公司，由项目公司进行融资并按规定支付本项目的特许经营权费。项目的回报机制主要体现为政府购买服务，资金来源从南京市主城区收缴的.污水处理费中列支。

　　(4)基础水量的设置

　　基础水量的设置比较敏感，容易被误解为给社会资本提供固定回报。事实上，由于现有的污水处理厂TOT项目一般都厂网分开运作(本项目亦是)，污水处理进水管网由地方政府负责统筹投资建设，社会资本很难预测和管控实际的污水处理量，若政府不提供最低需求承诺，社会资本反而容易加大对项目风险的判断，并将此风险成本体现到污水处理服务费单价中，形成不合理的风险溢价。因此，为了合理分配处理水量变动风险，也为了保证社会资本的平等竞争，通常单纯污水处理厂(不含配套管网的终端设施)TOT或者BOT项目中都会设置基础水量，作为政府主要承担原污水供应风险的一种分担机制。但基础水量如何设置以便实现风险分担合理(虽然差别是细微的)，需要进行准确的水量预估和精心的付费设计。

　　本项目中市城乡建设委会同市财政局、市城建集团和咨询机构对基础水量的设置多次开会讨论，并组织相关专家进行反复论证，以会议纪要形式出具了对项目基础水量的正式意见。既对基础水量的设置提出了明确的意见，又对厂外配套管网的建设提出了具体的要求。

　　(5)融资成本提前锁定

　　在国家PPP政策的鼓励和引导下，各金融机构亦对本项目表现出浓厚的兴趣。经市城乡建设委、市财政局以及市城建集团共同对各银行机构提交的PPP融资方案进行评审，确定南京银行、工商银行、中国银行、江苏银行为本项目可选合作银行，融资成本不超过同期人民银行贷款基准利率下浮10-12%，贷款期限不少于15年。此运作方式既解决了社会资本融资的后顾之忧，也提前锁定了本项目的融资成本上限，有效降低社会资本报价，与同期银行贷款基准利率相比合作期内可节约财政污水处理费支出5000万元。

　　(6)付费机制的设置

　　基础水量设置的出发点是防范最低需求风险，合理的基础水量值可以保障投资人获得可预期的稳定现金流，但实际执行过程中污水处理量仍然可能高于或者低于该水量值。按照过去通常做法，当实际处理水量低于基础水量时政府仍然简单按照污水处理服务费单价结算付费，而本项目在此基础上增设引入了“不足单价”概念，即当实际处理水量低于基础水量时，需扣除实际处理水量与基础水量的差值部分未发生的运营成本，这种更加科学和精细化的设置既保障了项目公司资本性投入能正常回收，又维护了政府的合理利益。

　　需要指出的是，本项目“不足单价”以及“超进单价”的设置主要根据国家住建部颁布的《市政公用设施建设项目经济评价方法和参数》中固定成本和可变成本的分类，再将污水处理服务费单价中的利税按二者成本比例进行切分，便形成了“不足单价”和“超进单价”，“不足单价”主要体现项目的投资成本及合理利润(含所得税)，“超进单价”主要体现项目的运营成本及合理利润(含所得税)。

　　(7)调价机制的设置

　　本项目合作期限(特许经营期)长达三十年，为了反映对宏观经济风险的合理共担，设定了污水处理服务费单价的定期调价机制。污水处理服务费单价的调整机制主要通过调价公式来实现，其启动需要同时具备两个条件，一是达到一定年限，二是成本幅度变化达到一定比例。

　　合作期内污水处理服务费单价将根据污水处理全成本变动幅度进行调整，我们梳理出污水处理厂日常运营过程中对污水处理服务费单价变动影响较大的成本项单独设置调整系数作为主动调价因子(主要为动力费、生产人员的薪酬、化学品费、污泥处理处置费等)并引入电度电价、社平工资等公开统计数据作为调整依据。除主动调价因子外，其他对物价变动敏感度较弱的成本项(折旧、财务费用、税费等)作为被动调整因子，起到对调价公式的稳定平衡作用。

　　本项目特别之处还在于考虑到项目公司将来人员结构上不可避免会出现借用人员、自主招聘人员不同的薪酬标准和涨幅，我们对工资福利因子按照借用、非借用做了分解，并适用不同的调整参数，增加了调价公式的灵活性，科学合理分摊了双方风险，保障了双方利益。

　　(8)维修共管账户的设置

　　参与竞争的社会资本一般会在投标文件中明确其关于本项目的内部收益率，该收益率体现了各项成本均实际发生的情况下项目公司的合理利润，但若其成本未据实发生，就有可能获取额外的利润，大修费用(含重置)一般按固定资产投资总额计提一定的费率，很难判断其是否据实发生，因此从政府监管的角度看，需要强化对大修费用的监管，本项目中设置了由市城乡建设委和项目公司共管的大修资金账户，专款用于设备的大修和重置，既鼓励项目公司更好地维护项目设施，又维护了政府方的合理利益。

　　(9)监管体系的设置

　　作为城市公用事业项目，政府对项目公司的监管是实施PPP项目的必要措施，确保项目公司提供的公共服务的普遍性、稳定性、安全性、高质量、高效率、公平和价格合理。

　　项目监管主体主要为各相关政府机构：一是市城乡建设委作为项目实施机构依据签署的合同要求对项目公司的运营维护进行“依约”监督管理，二是市发改、财政、环保、审计、物价、国土等部门，根据各自职能发挥“依法”监管作用。各相关部门在市政府的统一协调下，建立固定的联动机制，对项目公司进行全方位的监管。项目的监管内容主要包括：市场秩序、经营状况、运营成本、资产安全以及信息披露等内容。项目监管方式主要有：一是依PPP合同的绩效指标加强对项目全生命周期的各项考核，二是建立定期评估机制，三是建立公众参与监督机制，实现政府“经营者”到“监管者”的转变，切实履行从前期准入到项目运营全过程的监管职责。

　　3项目采购：规范的招标流程

　　根据《江苏省财政厅关于政府和社会资本合作(PPP)示范项目实施有关问题的通知》的规定，国家级PPP示范项目以及省级试点PPP项目均应通过省政府采购平台进行采购，因此本项目所有采购活动均委托江苏省政府采购中心作为采购代理开展。自本项目资格预审公告发布开始，就完全按照《中华人民共和国政府采购法》、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》(财库[20xx]215号)等PPP相关采购要求进行采购活动。

　　考虑到项目具有边界条件清晰、运作机制成熟以及市场关注度高等特点，经各方共同研究选择了公开招标的采购方式。首先通过资格预审合理设置门槛，为了确保入围社会资本和项目条件相匹配，满足项目投资和运营需要，济邦咨询曾先后两次以书面调研的形式进行了市场测试;其次通过综合评分方法选出报价低且运营能力强的目标投资人。此种竞争方式，有利于最大限度挖掘市场价值，实现充分竞争，降低政府采购成本。

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实施方案03-20