证券公司岗位职责 15篇

证券公司岗位职责

更新时间：2023-01-12 09:51:00

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证券公司岗位职责 15篇

　　在不断进步的时代，岗位职责的使用频率呈上升趋势，制定岗位职责可以最大限度地实现劳动用工的科学配置。我们该怎么制定岗位职责呢？以下是小编为大家整理的证券公司岗位职责，希望能够帮助到大家。

证券公司岗位职责 1

　　1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况;

　　2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

　　3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定;

　　4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;

　　5、向客户传递由公司统一提供的'证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

　　6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。

证券公司岗位职责 2

　　1、日常的行情分析，及时了解金融市场的'信息，收集客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。

　　2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。

　　3、帮助客户使用公司产品，将公司总部相关研究成果及时吸收、转化，向客户提供专业的咨询服务。

　　4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案，为客户提供全方位专业化的金融理财服务,帮助客户实现资产保值增值。

　　5、处理客户咨询与投诉，达成客户满意，以提高公司形象。

证券公司岗位职责 3

　　1、负责基金指令出具发送，划款账户监督，跟进款项进出情况;

　　2、负责公司成本、支付账册的建立;

　　3、负责基金份额登记、基金清算等日常产品运营操作;

　　4、负责制作季度年度运营报告、管理报告等协会报送文件;

　　5、负责各基金数据的统计及报送;

　　6、负责与股东财务部门的对接工作;

　　7、负责公司各类系统的填报;

　　8、负责领导交办的其他金融产品运营工作。

　　9、负责基金设立备案和监管报告工作;

　　10、负责进行年报等基金相关信息披露报告的编制;

　　11、负责基金审计及其它中介机构审计的`沟通;

　　12、负责针对拟投资的企业参与尽调，做财务规范性分析，出具分析报告。

证券公司岗位职责 4

　　岗位职责：

　　1、根据实际发生业务，按照国家税务要求编制记账凭证、统计报税。办理相关工商、税务要求事务;

　　2 、审批财务收支，审阅财务专题报告和会计报表，对重大的财务收支计划、经济合同进行会签;

　　3、负责审核公司本部和各下属单位上报的会计报表和集团公司会计报表，编制财务综合分析报告和专题分析报告，为公司领导决策提供可靠的依据;

　　4、制订公司内部财务、会计制度和工作程序，经批准后组织实施并监督执行;

　　5、组织编制与实现公司的`财务收支计划、信贷计划与成本费用计划。

　　任职资格：

　　1、会计相关专业，本科以上学历;

　　2、5年以上工作经验，有一般纳税人企业工作经验者;

　　3、认真细致，爱岗敬业，吃苦耐劳，有良好的职业操守。

　　职责描述：

　　1、完成各项会计核算及财务账套的建立，编制相关财务报表及财务分析报告;

　　2、负责工商、税务、统计等网上申报工作及相关事宜;

　　3、负责审核成本费用等相关原始报销单据，以及往来账目的分析管理;

　　4、协助财务经理编制和执行财务预算，日常监控成本费用预算的执行情况;

　　5、及时传达并严格执行下发的各类财务管理文件及会计资料档案的管理工作;

　　6、完成领导交办的其他工作。

　　要求描述：

　　1、本科及以上财务相关专业;

　　2、精通国家相关财税法律法规，熟悉企业财务制度及流程，熟练操作财务软件及办公软件;

　　3、具有优良的职业素质和职业操守、良好的沟通能力和团队协作精神，工作认真，责任心强;

　　4、较强的成本管理、风险控制和财务分析的能力，有熟练操作excel能力。

证券公司岗位职责 5

　　1、协助主管完成日常事务性工作，协助处理帐务;

　　2、申请票据，准备和报送会计报表，协助办理税务报表的申报;

　　3、现金及银行收付处理，制作记帐凭证，银行对帐，单据审核;

　　4、协助财会文件的准备、归档和保管;

　　5、固定资产和低值易耗品的`登记和管理;

　　6、负责与客户账目核对，应收应付账目管理。

证券公司岗位职责 6

　　1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作；

　　2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作；

　　3、负责所分配营销渠道营销活动的`策划、推广和跟踪工作；

　　4、完成公司各项理财产品销售推广工作。

证券公司岗位职责 7

　　1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

　　2、根据营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的.沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩；

　　3、做好现有渠道及客户的日常维护工作；

　　4、根据公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务；

　　5、接受公司相关证券培训计划、不断提高对金融市场的理解和把握。

证券公司岗位职责 8

　　证券公司营业部总经理工作地:平顶山、桂林——老营业部

　　深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

　　薪资面议

　　考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务

　　券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。

　　工作地:平顶山、桂林——老营业部

　　深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

　　薪资面议

　　考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务

　　券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。

证券公司岗位职责 9

　　1.负责现金的管理，有价证券、空白凭证及有关印件的保管，保证不以白条抵充库存现金，不挪用现金，不为外单位或客户用支票换取现。

　　2.负责编制有关凭证，每日按凭证号登记现金日记账，并结出当日余额，每天清点库存现金，保证账实相符，日清月结。

　　3.根据会计人员审核的`记账凭证，登记银行存款日记账，并结出当日余额，定期与银行对账编制银行存款余额调节表，做到账账相符;根据营业部资金运用的具体情况，结合资金头寸表，编制“资金调拨单”，经领导批准后，调拨资金。

　　4.负责领取清算单，及时掌握银行存款余额。

　　5.负责存取股民的支票，保证及时人账。

　　6.负责每日闭市后，收缴前台各项杂费，核对无误后登记人账。

证券公司岗位职责 10

　　1、发展新客户，销售公司发行或代销的证券产品;

　　2、建立和维护公司证券产品的`销售渠道;

　　3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;

　　5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展;

　　6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责 11

　　1、从事客户开发、维护、投资指导、金融投资产品的销售、营销工作。

　　2、熟练掌握金融行业相关法规及相关知识，能做到有效沟通;

　　3、根据公司理财产品特点，通过多种模式、渠道和市场活动，开发潜在有效客户，分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议;

　　4、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发;

　　5、完成销售经理制定的.销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售。

证券公司岗位职责 12

　　客服总监

　　1.按照上汽大众公司要求制定部门薪酬激励制度、投诉处理制度、流程检点、信息管理制度、回访制度等

　　2.负责推进并监控回访、保养提醒、客户维系活动、流程检点、投诉处理等客户关系部职能工作

　　3.负责与销售/服务部沟通、协调客户关系部工作的'开展及改善效果监控

　　4.负责定期开展部门内训、指导监督、考核评价

　　5.负责开展月度总结汇报及过程问题处理通报

　　6.负责协助总经理组织销售总监、售后总监完成上汽大众公司调研结果下发的满意度弱项原因识别，并监督销售和售后服务流程改善，反馈改善结果

　　7.负责与上汽大众公司对口工作，如客户维系活动总结、日常信息反馈等满意度回访专员

　　1、电话回访

　　1.根据销售售后系统跟进记录进行回访，回访成功率必须达到95%，回访规范率每月必须达到90%，并对回访中发现的问题做好对客户的安抚解释工作，及时反馈至对应部门处理，同时跟踪处理结果。

　　2、保养提醒

　　1.根据售后系统iCrEAM跟进记录进行回访，回访成功率必须达到90%，定保邀约率不低于20%，首保邀约率不低于50%

　　3、流失招揽

　　根据售后系统iCrEAM流失客户及外出扫街客户登记信息进行回访，回访成功率必须达到90%。每月招揽流失客户不低于20单

　　4、5S 6S卫生点检

　　1.每天9：30点检售后区卫生，照片发送工作群，及时跟进整改，每月月底计算出售后卫生点检成绩。

　　5、战败回访

　　1.依据ISM系统战败记录抽取不低于15%的回访量，并做好反馈工作。

证券公司岗位职责 13

　　1、规范组织会计核算，按时、保质、保量编报会计报表，办理资金存取、划转和管理，防范资金风险;

　　2、监督营业部财务活动，控制财务预算，严格费用管理，及时编报统计报表及各类监管报表正确调整和计算考核利润;

　　3、管理营业部税务事项和发票审核;

　　4、财务分析，客观、全面分析预算执行情况和经营情况，及时报告营业部的.重大财务事项;

　　5、做好与其他相关部门的沟通协调工作;

　　6、其他上级领导交办的任务。

证券公司岗位职责 14

　　1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务;

　　2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系;

　　3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作;

　　4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的.销售咨询服务;

　　5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报;

　　6、收集竞争对手营销情况，随时掌握行业新的相关信息动向和客户需求

证券公司岗位职责 15

　　1、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系统相核对。

　　2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。

　　3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。

　　4、负责审核会计人员的制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。

　　5、负责汇总各分公司的日报、周报，月报的汇总及合并报表的填制工作。

　　6、负责审核主管公司上报的.报表、文件，审核无误后上报经理。

　　7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账;纳税申报、购买支票等相关工作。

　　8、负责监督会计人员做好会计资料整理;对会计资料及有关经济资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。

　　9、监督月末、年末存货的盘点工作。

　　10、完成财务经理安排的其它工作。

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